来源：《世界科技创新论坛》

华小略说

Google、Facebook、思科……几乎所有的世界级企业都在美国。不可否认的是，美国始终处在发展的最前沿，是世界上创新水平最高、成果最多、转化应用能力最强的国家。是什么力量推动着他们一直前进？

近年来，新一轮科技革命和产业变革孕育兴起，以数据为生产要素的新经济模式正在重塑全球经济格局和竞争优势，全数字化成为颠覆性创新的重要支撑；以平台经济为代表的信息经济快速兴起，形成经济新增长点和发展新模式。
而在这一过程中，美国始终处于创新的前沿，引领着云计算、物联网、大数据、人工智能、分享经济等新技术、新模式发展。

为什么是美国？主要原因，并非仅仅是人、财、物的简单加总聚合，而是美国在无形中已经形成了一个独特的良性运转的创新生态系统，为创新活动以至技术和产业变革持续提供源源不断的强大动力。

日前，国务院研究室工交贸易研究司副司张泰先生，在美国创新要素最为密集的圣何塞、波士顿等地参加培训，深入思科等著名高技术公司调研，集中了解美国的创新生态系统，形成了这份报告。

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美国创新生态系统的特点

参照自然生态的概念，创新生态系统是指由各类创新主体、创新种群、创新群落与其环境之间，不断进行能量流动和物质循环而形成的复杂统一体。

美国创新生态系统的基本特点是：

1. 高度关注创新商业价值实现

美国特别是以硅谷为代表的高技术活跃区域，企业始终是创新活动实施的主体，主导着从科技创新到商业创新和产业化的全过程。

并且，美国的高技术企业，与高校联系十分紧密。高校的原始基础创新，经过企业进一步的商业创新，研发出新产品新服务，培育出新产业新业态，有效促进科研成果的商业化，实现科技与经济、创新与商业的紧密结合。

2. 拥有完善的创新资本体系

健全的创新资本体系，是确保美国创新生态系统活力和效率的核心要素。

① 构成多元。例如，硅谷信息产业的腾飞以及世界级IT企业的不断涌现，主要得益于以市场为主导的风险投资体系；波士顿的生物医疗等新产业的蓬勃发展，则主要依赖政府和社会资本共同组成的创新资本体系。

② 民间资本“唱主角”。美国民间资本实力雄厚，在科技研发资助、初创企业培育等方面扮演着极为重要的角色，提供丰富多样的投资品种。

③ 形成完整链条。在美国创新生态系统中，高校、研究机构和创新型企业是创新活动的“发球手”，风投资本则是“接球手”。脸谱、谷歌、特斯拉等著名企业，在发展初期都得到了风险投资家的青睐，经过多轮融资发展成为国际大公司。

④ 投资方深度介入，积极参与从科技创新到商业化和产业化的全过程。这既可以促使创新活动尽快出成果，也能够显著缩短创业投资回收周期。

3. 实施灵活高效的激励措施

硅谷创新发展领先的一个重要因素，是吸引和集中了全球顶尖创新人才。这主要得益于：

① 有效的人才激励政策，包括收入高、发展空间广、成长机会多、创新氛围好等。优秀人才除高工资外，还可以通过技术入股、股权奖励等获得持续收入。

② 鼓励创新人才合理流动机制。既支持创新人才在不同企业间流动，也鼓励员工离开企业自主创业。硅谷还拥有宽容失败的创新文化，对新员工、新理念、新机遇都持开放态度，同时面向全球广聚英才。据思科公司估计，硅谷创新人才近80%来自其他国家。

③ 完善的法律法规。例如，美国注重平台经济的法律保障，赋予了其法定优先豁免权，为美国平台经济发展营造了良好的法律环境。

4. 不断更新创新发展模式

近年来，美国的创新发展模式呈现多元化、多样性趋势，涌现出大企业孵化、创新中心培育等多种新模式，进一步促进了创新成果的转化。

① 大企业孵化。如思科公司建立的企业内部创业机制，支持员工成立类似附属公司的小型自主创业团队，而思科公司以投资者的身份帮助附属公司发展。这一机制激励了思科员工的创造力和积极性，进一步提升了技术研发能力。

② 创新中心培育。如位于麻省理工学院校园附近的剑桥创新中心，汇集了800多家公司，每年吸引风险投资20亿美元，相当于整个英国的风险投资。剑桥创新中心内部创业者包括个人、初创公司、大型企业和跨国企业，也有创业工坊，还包括创投公司和国外领事馆等。

5. 拥有完善的社会分工体系

① 完整高效、分工细化、互利共赢的产业链、价值链。类似苹果、思科这样拥有核心技术、创新能力、先进服务模式的创新型企业，就专门做技术和产品研发；类似捷普（Jabal）、富士康这样规模大、制造能力强的外包企业，则主要从事产品加工生产；类似中小企业则主要向外包企业提供零部件和服务；另外其他如物流等生产性服务也是由各种专业化公司承担。

② 小公司与大公司既有竞争也有合作。初创公司和小公司机制灵活、创新效率高，不断推出有价值的研发成果；大公司则通过资金投入、企业并购、培训人才等方式与小公司合作，帮助小型公司成长壮大。

③ 大学是创新分工体系的核心要素。硅谷周边区域拥有斯坦福大学、加州大学伯克利分校、加州大学圣克鲁兹分校等近20家名牌大学，波士顿区域内则分布着哈佛大学、麻省理工学院等世界一流大学，他们提供的大量高素质人才和高水平科技成果，成为美国区域创新体系形成和发展的关键因素。

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以Google为例

从1998年创办至今，Google一直都是全球互联网界的风向标。Google取得突破性研究成果的一个方式是主动与科学界建立伙伴关系——它每年投资超过250项科研项目，在例如arXiv的公用数据库和自有研究站点发布研究成果，每年邀请约30位正在休假的顶尖学者来Google。

通常，因为Google的巨大吸引力，顶尖学者们都愿意来并且留下来，而Google会为科学家们提供独有的研究环境、无可比拟的数据集、世界顶尖的运算架构以及不断公开出版的机会。 

另外，截至目前，Google已经进行了大小200多项的收购，涉及机器人、无人机、尖端医疗、音乐流媒体甚至是儿童类APP ，涉足的领域正如改组后新的公司名称Alphabet（“字母表”）一样，涵盖了从A到Z的26个字母。
然而，众多的收购以及对前沿技术的研发消耗着巨大的资金，财报上显示公司非核心业务总营业亏损达几十亿美元之巨。Google用搜索引擎的收入，为其感兴趣的各个尖端技术领域不断造血、输血，这时 “创新”已经成为了这家公司存在的目的，而不是赚钱的手段了。
这与传统的商业逻辑是完全不同的。这正如Google创始人拉里·佩奇所说的，“我要的不是KPI，因为KPI无法超越既定的目标。”这也是美国许许多多、大大小小的公司所共同认定的理念。

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主要启示

在创新生态系统中，创新是一种常态，一种自然生发的过程，环环相扣的创新体系可起到自然纠错、自淘汰、自更新的作用。

从美国的创新生态系统中，我们可以得到这些启示：

1. 创新政策要具有系统性。中央和地方政府以及各部门出台的鼓励和支持创新政策的目标、任务、措施要方向明确，协调一致，形成合力。

2. 创新决策要具有自主性。企业必须真正成为创新决策、创新投入的关键主体，成为创新风险的主要承担者和创新成果的主要受益者。政府的作用重在制定并实施有利于竞争的发展政策，有利于创新创业的良好环境。

3. 创新活动要具有协同性。创新活动涉及面广，参与各方必须各司其职，共同追求和实现创新资源的最佳组合、高效配置，特别是要充分发挥金融和资本体系的关键作用。

4. 创新组织要具有专业性。参与创新活动的各主体要聚焦和突出主业，集中力量提升核心业务能力，通过专业化分工协作提高创新成功率和效率。

5. 创新成果要具有商业性。企业创新活动必须定位于、服务于商业成功和价值增值，创新成果要有利于增加和改善产品与服务供给，提升企业生产经营效率，提高盈利水平和竞争力。

6. 创新参与要具有大众性。广泛吸引社会各方面参与各种形式、各种层次的创新活动，提高全民科学素养和社会文明程度，不断增加知识、技能、人才的储备和积累，在全社会形成理解创新、支持创新、服务创新、参与创新的良好风尚。

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几点建议

在良好的创新生态系统中，创新是一种常态，一种自然生发的过程，环环相扣的创新体系可起到自然纠错、自淘汰、自更新的作用。

如何使国内的创新也形成这样一种充满活力的生态系统？

我们认为，应当围绕营造创新生态系统，使各类创新要素加速成长、融合互动：

1. 进一步推进简政放权、放管结合和优化服务的改革

① 继续减少审批事项，清理和规范各项涉企收费，降低创新创业门槛和成本。

② 制定有利于新兴产业发展的市场规则，建立公平竞争审查制度，维护公平竞争市场环境。

2. 强化企业创新主体地位

① 对创新的支持主要侧重宏观引导和扶持，更多地依靠市场力量合理配置创新资源。

② 健全科技创新的市场导向机制，推进产学研用一体的创新网络，鼓励企业在不断试错中找准创新方向。

③ 支持行业领军企业构建高水平研发机构，培育一批在高端装备制造等支柱和战略性新兴产业领域具有国际竞争力的创新型企业。

④ 加大对创新型中小微企业的支持力度，提升技术创新能力和成果转化能力。

⑤ 依托企业建设国家科研基地和技术创新中心，鼓励更多科技人员服务于实体经济或者开展创业创新，促进资本、管理和技术等要素向企业集中流动。

3. 积极培育风险投资和创业投资

① 加快构建多层次资本市场体系，重点完善天使基金、风险资本，以及新三板、中小板等股权交易市场和证券交易市场，增加企业直接融资比重。

② 完善创新的社会投入机制，支持设立一批创业投资引导基金，研究制定支持天使投资和创业投资发展的财税政策，推动股权投资基金上市融资。

③ 健全债券市场结构，加强债券产品创新，培育多层次的新经济发债主体。

④ 扩大“双创”孵化债券和战略性新兴产业债券发行规模，支持银行开展投贷联动试点。

4. 完善创新激励机制

① 建立现代产权制度，保护公共和私人财产权，加强对企业专利、商标、商业秘密等的保护。

② 改革科研成果评价与激励机制，形成能够体现智力劳动市场价值的分配导向，允许和支持科研人员适度兼职兼薪，落实股权、期权和分红激励政策，提高成果转化分享比例。

③ 完善创新成果转移转化机制，解决高等院校、科研院所科研成果的产权归属问题，建立国家、机构、个人成果共享和利益分配机制，鼓励创新成果加快转化为新产品新服务，实现产业化。

④ 落实鼓励企业技术创新的政策，完善和落实研发费用加计扣除、高新技术企业认定、固定资产加速折旧等普惠性政策，扩大政策覆盖面，加大对企业创新的支持力度。

⑤ 建立健全创新风险分担机制，实现政府、企业、创业团队、投资人和全社会合理共担创新风险，进一步激励企业加大创新投入。

⑥ 支持企业、科研院所、高校等创新主体交流互动，促进信息、技术和资金等在各类组织之间有序流动，形成开放合作的创新网络和形式多样的创新共同体。

5. 创新人才培养体制机制

进一步推动教育改革，从基础教育开始加强创新思维和创新文化培养，全面提高人才素质和质量。

① 实施领军人才培养工程，特别要注重培养一线创新人才和青年科技人才。

② 加大优秀人才引进力度，完善外国人居留、签证等法规政策，采用多种人才引进方式，广泛吸引海外人才尤其是引进海外科技领军和拔尖人才。

③ 加强职业教育，形成教育与产业需求相结合的人才培养方式，强化普通教育与职业教育衔接。

④ 健全人才流动机制，打破人才在不同地域、行业和单位间流动的壁垒，提高社会横向和纵向流动性，在流动中更好地体现和实现人才价值。

⑤ 改革创新人才评价机制，逐步取消对创新人才认定中的年龄、年限、学历、职称等不合理硬性规定，形成以用人单位为主、以真实能力为标准的新的人才评价机制。

6. 加强科技基础设施和创新载体建设

① 推进国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放，支持大型互联网平台企业向社会开放创业创新平台、计算存储设施和数据资源，鼓励共享共用，提高科技资源利用效率。

② 依托互联网打造开放共享的科技创新平台，完善众创、众包、众扶、众筹等支撑平台，大力发展新型专业研发机构，促进创新平台向专业化、功能化、规范化方向发展，实现各创新主体协同互动、优势互补、合作共赢。

7. 营造崇尚创新的氛围环境

在全社会倡导科学精神和企业家精神，建设中国特色科技创新与产业创新文化，弘扬尊重知识、尊重劳动、尊重创新、尊重人才的理念，建立允许试错、宽容失败的容错机制，在全社会形成鼓励创造、追求卓越的创新文化和良好风尚。

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